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中海基金管理有限公司關(guān)于中海保本混合型證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)公告
返回 > 來(lái)源：中海基金 時(shí)間：2012-07-18
1.公告基本信息
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基金名稱
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中海保本混合型證券投資基金
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基金簡(jiǎn)稱
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中海保本混合
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基金主代碼
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393001
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基金運(yùn)作方式
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契約型開(kāi)放式
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基金合同生效日
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2012年6月20日
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基金管理人名稱
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中海基金管理有限公司
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基金托管人名稱
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中國(guó)工商銀行股份有限公司
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基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
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中海基金管理有限公司
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公告依據(jù)
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《中海保本混合型證券投資基金基金合同》和《中海保本混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
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申購(gòu)起始日
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2012年7月23日
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贖回起始日
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2012年7月23日
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注：本基金的募集對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式證券投資基金的其他投資者。
2.日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)和贖回時(shí)除外）。由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開(kāi)放日的具體交易時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
3.日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
1、通過(guò)本公司網(wǎng)站和代銷機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1,000元，追加申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1,000元；通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣100,000元，追加申購(gòu)單筆最低金額為人民幣10,000元。
2、投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式。
3.2.1前端收費(fèi)
金額單位：元
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申購(gòu)金額（M）
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申購(gòu)費(fèi)率
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備注
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M＜1,000,000
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1.20%
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1,000,000≤M＜5,000,000
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0.80%
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M≥5,000,000
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每筆1000元
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注：（1）基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。
（2）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、投資者在募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額適用保本條款；本基金開(kāi)放申購(gòu)贖回后，投資者在保本周期內(nèi)申購(gòu)的基金份額不適用保本條款。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為100份（除非該賬戶在銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額不足100份）；若某筆贖回或轉(zhuǎn)換導(dǎo)致持有人在該銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額少于10份，剩余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為10份。
4.2贖回費(fèi)率
本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定。
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持有期限（N）
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贖回費(fèi)率
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N＜1年
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2.00%
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1年≤N＜2年
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1.60%
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2年≤N＜3年
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1.20%
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N≥3年
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0
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注：1、基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。
2、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金贖回費(fèi)率。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)贖回份額及最低保留余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5. 基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
5.1.1直銷機(jī)構(gòu)
（1）中海基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：黃鵬
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：曾智勇
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-38789788
公司網(wǎng)址：weluvdetroit.com
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街158號(hào)遠(yuǎn)洋大廈F211B單元
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街158號(hào)遠(yuǎn)洋大廈F211B單元
負(fù)責(zé)人：王紅
電話：010-66493583
傳真：010-66425292
聯(lián)系人：鄒意
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
公司網(wǎng)站：weluvdetroit.com
5.1.2場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、溫州銀行股份有限公司、上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、東海證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司、國(guó)元證券股份有限公司、廈門(mén)證券有限公司、安信證券股份有限公司、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、華福證券有限責(zé)任公司、方正證券股份有限公司及杭州數(shù)米基金銷售有限公司等。
5.2 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無(wú)
6.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2012年7月23日起，基金管理人將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、基金管理人網(wǎng)站等媒介公布上一個(gè)基金開(kāi)放日(證券交易所交易日)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7.其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放日常申購(gòu)和贖回的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2012年5月2日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和本公司網(wǎng)站（weluvdetroit.com）上的《中海保本混合型證券投資基金基金合同》和《中海保本混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》等法律文件。
2、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-9788）了解本基金申購(gòu)和贖回事宜，亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站（weluvdetroit.com）下載基金業(yè)務(wù)表格和了解基金業(yè)務(wù)相關(guān)事宜。
3、本基金成立后的30個(gè)工作日內(nèi)，本公司將向投資者寄送包含基金賬戶信息在內(nèi)的對(duì)賬單；季度對(duì)賬單于每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)寄送；每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，向所有份額持有人寄送年度對(duì)賬單。
本公司提示，凡未收到上述資料的投資者，請(qǐng)速與本公司客戶服務(wù)中心聯(lián)系。在確認(rèn)基金份額持有人聯(lián)系方式完整無(wú)誤后，本公司將免費(fèi)補(bǔ)寄上述資料。
4、有關(guān)本基金開(kāi)放日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
5、本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。
中海基金管理有限公司
2012年7月18日